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企业境外投资备案申请需要提交哪些材料?

更新时间
2025-01-03 08:00:00
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详细介绍

企业境外投资备案申请需要提交哪些材料?


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企业境外投资备案申请需要提交哪些材料?

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企业境外投资备案申请所需材料

一、发改委备案所需材料


  1. 备案请示文件

  2. 以正式文件形式提交境外投资备案请示,文件内容应包含企业基本信息,如企业名称、注册地址、法定代表人姓名、联系方式等。同时,要明确境外投资项目的基本情况,包括投资目的地、投资金额、投资领域、投资方式(如新建企业、并购等)等关键信息。

  3. 境外投资项目备案表

  4. 准确填写境外投资项目备案表,该表涵盖了项目的详细信息。例如,项目的中方投资额(包括投资金额、币种等)、投资主体情况(企业性质、股权结构等)、投资项目背景和目标(投资的战略意图、市场目标等)、项目主要内容(建设内容、生产规模等,若为建设项目)等诸多方面。

  5. 项目申请报告(如有要求)

  6. 对于一些特定的境外投资项目或者投资额较大的项目,可能需要提供项目申请报告。报告内容包括项目名称、投资方情况、项目必要性分析(从企业自身发展和国家产业战略角度)、项目市场前景分析(目标市场规模、需求趋势等)、项目技术方案(技术来源、技术可行性等)、项目投资估算(资金使用明细)、项目经济效益和社会效益分析等内容。

  7. 企业营业执照副本复印件

  8. 提供清晰的营业执照副本复印件,复印件应完整显示企业名称、类型、住所、法定代表人、注册资本、经营范围、成立日期、营业期限等信息,并加盖企业公章。这用于核实企业的合法经营身份和基本信息。

  9. 组织机构代码证和税务登记证复印件(若未完成三证合一)

  10. 组织机构代码证复印件用于体现企业的组织机构代码相关信息,税务登记证复印件则用于证明企业的纳税主体资格。在未实行三证合一的情况下,这两个证件的复印件是必要的,以完整呈现企业的注册登记信息。

  11. 投资主体相关决议文件

  12. 提供企业关于境外投资的股东会决议或董事会决议。决议内容应明确表示同意企业进行境外投资,并且详细记录投资的金额、目的地、项目内容等关键信息。参会股东或董事的签字必须真实有效,且注明会议日期,以证明投资决策经过了企业内部合法的决策程序。

  13. 境外投资资金来源证明材料

  14. 若是使用企业自有资金进行投资,需要提供银行存款证明等相关资金证明文件,以说明资金的合法性和可用性。若资金来源于银行贷款,则要提供银行贷款合同,包括贷款金额、贷款期限、贷款利率、还款方式等详细信息。如果是通过股权融资、债券发行等其他方式筹集资金,也要提供相应的合法合规的融资文件,如招股说明书、债券募集说明书等。

  15. 境外投资真实性承诺书

  16. 企业需要出具境外投资真实性承诺书,承诺所提供的备案材料真实、准确、完整,境外投资项目真实合法,不存在虚假陈述、隐瞒事实等情况,并且承诺按照国家法律法规和相关政策要求进行境外投资活动,承担相应的法律责任。

二、商务部门备案所需材料


  1. 境外投资备案申请表

  2. 填写完整的境外投资备案申请表,内容涉及企业基本信息(名称、注册地址、联系方式等)、境外投资企业基本信息(名称、注册地、经营范围等,若已确定)、投资总额、中方投资额、股权结构、投资方式、投资行业等详细内容。

  3. 企业营业执照副本复印件

  4. 与发改委备案要求类似,提供加盖公章的营业执照副本复印件,用于商务部门核实企业身份和经营范围等基本情况。

  5. 组织机构代码证和税务登记证复印件(若未完成三证合一)

  6. 同样,在未完成三证合一的情况下,提供这两个证件的复印件,帮助商务部门全面了解企业的注册登记信息。

  7. 境外投资企业章程(如有)及相关合同或协议复印件

  8. 如果境外投资涉及设立新企业,需要提供新企业的章程复印件,包括企业的组织架构、股东权利义务、公司治理等内容。对于通过并购或合作等方式进行投资的情况,要提供相关的投资合同或协议复印件,如股权收购协议、合作经营协议等,明确双方(或多方)的权利义务、交易方式、价格等关键条款。

  9. 企业法定代表人身份证明复印件

  10. 提供法定代表人的有效身份证件(如身份证、护照等)复印件,应包含姓名、性别、民族、出生日期、住址、身份证号码(或护照号码)、照片等信息,且身份证件在有效期内。这用于核实企业法定代表人的身份。

  11. 前期工作落实情况说明(包括尽职调查、可研报告等)

  12. 详细说明境外投资项目前期工作的落实情况。例如,提供尽职调查报告,包括对投资目标企业(若为并购项目)的财务状况、法律风险、市场价值等方面的调查结果;提供境外投资项目可行性研究报告,涵盖市场前景、技术可行性、经济可行性、环境影响等内容,以证明项目的可行性和合理性。

  13. 境外投资资金来源证明材料

  14. 与发改委备案要求一致,提供能够证明境外投资资金合法来源的文件,如银行存款证明、银行贷款合同、融资文件等,具体根据资金来源情况提供。

  15. 境外投资风险防范措施说明

  16. 企业需要说明针对境外投资可能面临的风险(如政治风险、汇率风险、市场风险、法律风险等)所采取的防范措施。例如,对于政治风险,可以说明是否购买了政治风险保险;对于汇率风险,可以提及是否采用了远期外汇合约、外汇期权等套期保值工具。同时,还可以阐述企业在风险预警、应急处理等方面的机制和措施。




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