鹰潭企业办理ODI备案的办理指南

鹰潭企业办理ODI备案的办理指南

鹰潭企业办理ODI备案的办理指南

鹰潭企业办理ODI备案的办理指南

鹰潭企业办理 ODI（境外直接投资）备案，主要涉及以下方面：

办理部门及职责：

发改委：负责监管企业境外投资行业流向。鹰潭企业的境外投资项目，根据投资金额和性质不同，向不同层级的发改委申报。中方投资额 3 亿美元以下的非敏感类项目，由江西省发改委备案；若涉及敏感国家和地区、敏感行业的境外投资项目，或中方投资额 3 亿美元及以上的项目，由江西省发改委转报国家发改委核准。

商务部门：负责对企业境外投资的行为进行整体审批和监督管理。鹰潭企业在完成发改委的立项备案后，向江西省商务厅或其授权的地方商务部门申请《企业境外投资证书》。

外汇管理部门：企业在获得发改委的备案通知书和商务部门的《企业境外投资证书》后，前往所在地银行办理外汇登记手续。外汇管理部门主要负责对企业的外汇资金使用进行监管，确保资金的跨境流动符合国家外汇管理的相关规定。

申请条件：

主体要求：在鹰潭市依法设立的企业均可申报境外投资，但成立时间不满一年的企业，若无法提供完整的经审计的财务报表，一般较难通过审批。

财务要求：近一年独立第三方会计事务所出具的审计报告不能出现亏损，净资产回报率建议高于 5%，资产负债率建议低于 70%。

投资项目要求：投资项目应具有真实性、可行性和合理性，不得违反我国法律法规，不得威胁或损害我国国家利益和国家安全。对于涉及敏感国家和地区（如与我国未建交的国家、发生战争内乱的国家等）、敏感行业（如武器装备研制生产维修、跨境水资源开发利用、新闻传媒等）的投资项目，审核更为严格。

办理流程：

材料准备：企业携带发改委的备案通知书、商务部门的《企业境外投资证书》、境内投资主体的营业执照及公司章程等材料，前往所在地银行办理外汇登记手续。

外汇登记：银行对企业提交的材料进行审核后，在外汇管理系统中为企业办理外汇登记，外管部门通过银行实施间接监管。对于投资金额 500 万美金以上的项目，需向外管部门汇报。审核通过后，企业方可进行外汇资金的汇出操作。

准备申请材料：企业在获得发改委的备案文件后，准备商务部所需的申请材料，包括企业营业执照、组织机构代码证复印件、境外投资备案表、境外投资公司章程、合同、协议、董事会决议等。

提交申请：将申请材料提交至江西省商务厅或其授权的地方商务部门。

审核与发证：商务部门对申请材料进行审核，通过后颁发《企业境外投资证书》。企业应在收到证书 2 年内在境外开展投资。

确定投资方案：企业首先需要确定境外投资的具体方案，包括投资金额、投资地点、投资方式、投资目标公司情况等，并制定详细的商业计划书。

提交申请材料：企业向发改委提交项目申请报告，同时附上相关材料，如投资主体注册登记证明文件、投资主体股权架构图、第三方出具的近一年投资主体审计报告、投资项目的可行性研究报告、投资资金来源说明等。

审核与备案：发改委对企业提交的材料进行审核，如果项目符合要求，将予以核准或备案，并颁发《境外投资项目备案通知书》。

发改委立项：

商务部审批发证：

外汇管理局备案：

注意事项：

材料准备：申请材料应真实、准确、完整，按照相关部门的要求进行准备和提交。如涉及并购项目，需提供并购协议、尽职调查报告等。

项目变更与延期：如果项目在实施过程中发生变更，如投资金额、投资地点、投资内容等发生变化，企业应及时向相关部门提出变更申请；如果项目需要延期，应在相关证书有效期届满的一定时间前向发改委或商务部门提出延期申请。

后续监管：企业在境外投资过程中，应按照相关规定定期向商务部门、发改部门等报送项目进展情况、资金使用情况等信息。项目完成后，应在规定时间内提交项目完成情况报告