企业境外投资备案材料清单-----金九国际

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企业进行 ODI 备案所需材料因地区和具体情况可能有所不同。一般来说，以下是常见的所需材料：

境外投资备案表；

企业营业执照复印件；

有关补充材料，如对外投资设立企业或并购的相关章程（合同、协议），相关的董事会或出资决议，新经审计的财务报表，前期工作落实情况说明（包括尽职调查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等）；

并购类对外投资需提交境外并购事项前期报告表；

境外投资真实性承诺书。

上海企业办理 ODI 境外投资所需材料可能包括但不限于：企业基本信息如营业执照副本、组织机构代码证、税务登记证等；投资项目信息如投资项目的可行性研究报告、投资计划书等；经济情况如企业近一年财务报表、银行流水等；外汇局要求的其他必要材料。

中央管理企业实施的境外投资项目、地方企业实施的中方投资额 3 亿美元及以上境外投资项目，由国家发改委备案；地方企业实施的中方投资额 3 亿美元以下境外投资项目，由各省、自治区、直辖市由省级、地方政府投资主管部门备案。商务部门申请材料包括境外投资备案表、企业营业执照复印件、对外投资设立企业或并购的相关章程（合同、协议）、相关的董事会决议或出资决议、新经审计的财务报表、前期工作落实情况说明（尽职调查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价）、并购类对外投资需要提交《境外并购事项前期报告表》、境外投资真实性承诺书。

ODI 备案各监管主体申请材料也有所不同。例如，发改委新项目申请材料包括项目备案申报文件、项目备案表、附送投资主体注册登记证明文件、追溯至终实际控制人的投资主体股权架构图、新经审计的投资主体财务报表、投资主体投资决策文件、具有法律约束效力的投资协议或类似文件、证明投资资金来源真实合规的支持性文件、境外投资真实性承诺书。

总之，企业在进行 ODI 备案时，应根据自身情况和相关部门要求，准备齐全所需材料，以确保备案顺利进行。