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朔州企业申请境外投资备案会准备哪些材料?

更新时间
2024-12-21 08:00:00
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朔州企业申请境外投资备案会准备哪些材料?


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朔州企业申请境外投资备案会准备哪些材料?

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一、发改委审批 / 备案材料


  1. 境外投资项目备案申请表

  2. 详细填写企业基本信息,包括企业名称、注册地址、法定代表人姓名、联系方式等。同时准确填写境外投资项目相关信息,如投资目的地国家(地区)、投资金额(包括中方投资额和总投资额)、投资领域(如能源开发、制造业、服务业等具体分类)、投资方式(新建企业、并购、参股等)等关键信息。申请表需要加盖企业公章,确保信息真实、准确。

  3. 项目可行性研究报告

  4. 市场分析部分:深入分析目标市场的情况。包括市场规模大小、增长趋势、市场饱和度、消费者需求特点、竞争对手情况等内容。例如,如果是投资境外的零售企业,需要分析当地零售市场的总消费额、不同零售业态(如超市、便利店、购物中心等)的市场份额、当地消费者对商品价格、品质、品牌的偏好,以及现有竞争对手的数量、规模、经营特色等因素,以证明项目在市场方面的可行性。

  5. 技术可行性内容:阐述投资项目所采用的技术方案及其合理性。如果是工业制造项目,要说明生产技术的先进性、成熟度,以及是否适应当地的生产条件(如当地的电力供应、基础设施配套等)。例如,投资境外的汽车制造企业,要说明生产线所采用的自动化装配技术、涂装技术是否能够稳定运行,是否需要对当地的厂房设施进行特殊改造来满足技术要求等。

  6. 经济可行性分析:详细的投资估算必不可少,包括土地购置成本(若有)、建筑工程费用、设备采购费用、人员招聘和培训费用、运营资金等各项开支,并提供估算依据。同时,要对项目的收益进行预测,如产品销售收入、服务收费收入等,并通过内部收益率、净现值、投资回收期等财务指标来评估项目的经济可行性。例如,对于境外的资源开发项目,要预估矿产资源的储量、开采成本、市场价格波动等因素,计算项目的预期收益和投资回报周期。

  7. 投资主体注册登记证明文件

  8. 主要是企业的营业执照副本复印件。复印件应清晰可辨,并且在每页上都加盖企业公章,同时注明 “与原件一致” 字样。营业执照能够证明企业的合法主体资格,包括企业的类型(如有限责任公司、股份有限公司等)、经营范围等信息,确保企业符合境外投资的主体资格要求。

  9. 投资主体新经审计的财务报表

  10. 一般要求提供近一年的财务报表,包括资产负债表、利润表和现金流量表。这些报表需要由具有资质的会计师事务所审计,以确保财务数据的真实性和准确性。财务报表能够反映企业的财务状况和资金实力,如企业的资产总额、负债情况、盈利能力、现金流状况等,为审批部门评估企业是否具备境外投资的财务能力提供依据。

  11. 追溯至终实际控制人的股权架构图

  12. 绘制清晰的股权架构图,从企业本身一直追溯到终的实际控制人。股权架构图要明确各层级股东的名称、股权比例等信息。例如,如果企业存在多层股权嵌套,要清楚地展示每一层的控股关系,这有助于审批部门了解企业的股权结构,防止出现虚假外资等情况,确保投资资金来源的合法性。

  13. 投资决策文件

  14. 提供企业关于境外投资项目的董事会决议或股东会决议。决议内容应明确包含同意进行境外投资的意向,具体的投资金额、投资目的地、投资方式等关键要点。决议文件要有参会董事或股东的签字盖章,并且符合企业章程的规定,以证明企业的境外投资行为是经过合法内部决策程序产生的。

  15. 具有法律约束力的协议或文件(如有)

  16. 如果企业已经与境外合作方签订了投资协议、合作协议、并购协议等具有法律约束力的文件,需要提供这些文件的副本。协议内容应包括双方的权利义务、投资金额及支付方式、股权比例(如果是股权合作)、项目运营管理等重要条款。这些文件能够证明境外投资项目的具体合作方式和法律约束关系,确保项目的实施有法可依。

  17. 其他必要材料(根据项目情况)

  18. 例如,对于资源开发类项目,可能需要提供资源勘探报告、开发利用计划等材料;对于涉及知识产权的项目,需要提供知识产权权属证明等相关文件。如果投资项目涉及特殊行业,如金融、医疗等,还需要提供相应行业主管部门的前置审批文件或意见。

二、商务部门备案材料


  1. 境外投资备案表

  2. 填写境外投资备案表,内容包括企业境外投资的基本信息,如境外企业名称(如果已经确定)、投资金额、股权结构、经营范围等。备案表的填写要准确无误,并且与发改委备案申请表中的相关信息保持一致,避免出现信息矛盾的情况。

  3. 企业营业执照副本复印件

  4. 要求同发改委备案材料中的营业执照副本复印件,用于再次证明企业的合法经营资格,是商务部门审核的基础文件之一。

  5. 境外企业章程(设立企业适用)或并购协议(并购项目适用)

  6. 如果是在境外设立新企业,需要提供境外企业的章程草案。章程应符合投资目的地国家(地区)的法律法规要求,包括企业的组织架构(如董事会的组成、职责等)、股东权利义务、公司治理等方面的内容。对于并购项目,提供并购协议,其中要明确并购的价格、支付方式、资产交接等关键条款,确保并购行为的合法性和规范性。

  7. 相关董事会决议或股东会决议

  8. 证明企业开展境外投资业务的内部决策程序合法合规,决议内容要涵盖境外投资的主要事项,如投资金额、投资方式等,并由相关人员签字盖章。这与发改委备案要求的决策文件类似,都是为了验证企业投资行为的内部合法性。

  9. 前期工作落实情况说明(根据项目阶段)

  10. 如果项目已经开展了前期工作,如进行了市场调研、项目洽谈等,需要提供详细的前期工作落实情况说明。包括工作内容(如调研的市场范围、接触的合作对象等)、取得的成果(如签订的意向书、达成的初步合作共识等)、遇到的问题(如市场准入障碍、文化差异问题等)及解决方案等内容,使商务部门能够全面了解项目的进展情况。

  11. 境外投资真实性承诺书

  12. 企业需要出具境外投资真实性承诺书,承诺所提供的申请材料真实、完整,境外投资项目真实合法,不存在虚假投资、洗钱等违法违规行为。承诺书要加盖企业公章,并由法定代表人签字,这是企业对自身境外投资行为真实性的一种法律承诺。



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