ODI 备案的核准制与备案制-----专 业办理

ODI 备案的核准制与备案制-----专 业办理

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核准制是对企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的管理方式。敏感国家和地区包括与我国未建交的国家和地区、发生战争内乱的国家和地区、根据我国缔结或参加的国际条约协定等需要限制企业对其投资的国家和地区以及其他敏感国家和地区。敏感行业有武器装备的研制生产维修、跨境水资源开发利用、新闻传媒，以及根据我国法律法规和有关调控政策需要限制企业境外投资的行业，如房地产、酒店、影城、娱乐业、体育俱乐部、境外设立无具体实业项目的股权投资金或投资平台等。核准机关是国家发展改革委，所需材料包括核准或备案申报文件、项目申请报告、投资主体营业执照、近一年经审计的财务报表、公司董事会决议或相关的出资决议、项目尽职调查报告、投资并购或合资合作项目需提交中外方签署的意向书或框架协议、自有资金出境的提供自有资金证明、涉及银行金融的提供银行出具的含融资金额的意向书、投资决策人员签署的境外投资真实性承诺书等。
备案制是企业其他情形的境外投资管理方式。实行备案管理的企业境外投资，需向相关部门提交境外投资备案表、营业执照复印件、对外投资设立企业或并购相关章程（合同 / 协议）、相关董事会决议或出资决议、新经审计的财务报表、前期工作落实情况说明（包括尽职调查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等）、并购类对外投资需提交《境外并购事项前期报告表》、境外投资真实性承诺书等材料。相比核准制，备案制的要求相对较为宽松，适用范围更广。