汉中企业申请中长期外债备案登记详细解析

汉中企业申请中长期外债备案登记详细解析

汉中企业申请中长期外债备案登记详细解析

汉中企业申请中长期外债备案登记详细解析

以下是汉中企业申请中长期外债备案登记的详细解析：

政策依据

国家发展和改革委员会发布的《企业中长期外债审核登记管理办法》（国家发展和改革委员会令第 56 号）及相关配套文件，是汉中企业申请中长期外债备案登记的主要政策依据 。

申请主体

汉中市内企业及其控制的境外企业或分支机构 。但境外企业不得作为申请主体 。

申请条件

依法设立并合法存续、合规经营：企业应具备健全且运行良好的组织机构 。

有合理的外债资金需求：用途需符合规定，资信情况良好，具有偿债能力和健全的外债风险防控机制 。

企业及其控股股东、实际控制人无相关刑事犯罪或重大违法违规行为：zui近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，或者因涉嫌犯罪或重大违法违规行为被依法立案调查的情形 。

审核登记程序

准备材料2：

申请报告及发行方案，包括发行人基本概况（如名称、地址、注册日期、注册资本、历史沿革、股东情况、公司治理、组织结构、主要控股子公司等）；业务情况（所在行业现状和前景、行业地位和竞争优势，主营业务范围、经营状况及发展战略等）；财务情况（营运能力、盈利能力、现金流量、偿债能力分析，zui近三年境外发债情况和境外债务存量情况，zui近三年及zui近一期主要财务数据及合并资产负债表等）。

外债发行的必要性和可行性分析，如对企业拓宽融资渠道、降低融资成本等的意义，以及发行人资格、发债与市场需要、发债资金投向及管理符合政策和规划的可行性分析等。

外债发行方案，包含发行人、发行规模、类型、期限、利率、发行方式、发行对象、还本付息、担保及评级计划（如有）等概要以及董事会决议；外债资金用途（发债资金投向概况，包括项目审批、核准或备案情况、收购合同、意向书签订情况及其他等，相关文件可通过附件形式提交）；偿债保障措施（从发行人盈利能力、财务状况、募投项目产生的收益及担保等各方面分析）。

外债发行计划，如发行预期及时间表等。

申请主体和担保主体zui近三年及zui近一期财务报告。

企业过往中长期外债获批文件及相应额度使用情况、信息报送情况。

对于申请境外发行债券的，需提供承销机构出具的尽职调查报告和真实性承诺函。

专.业机构出具的法律意见和真实性承诺函。

新申请事项材料：

变更事项申请材料：根据具体变更情况提供相应材料，如变更申请报告、原审核登记证明文件、相关补充协议或文件等，同时也需提供专.业机构出具的法律意见和真实性承诺函。

提交申请：通过国家发改委政务服务平台或指定窗口提交申请材料 。

审核与反馈：国家发改委对申请材料进行审核，如有需要会要求企业补齐补正材料，审核时间zui长为 3 个月（企业根据补齐补正通知对申请资料进行补齐补正的时间不计算在 3 个月的审限内）。

领取审核登记证明：审核通过后，企业领取《企业借用外债审核登记证明》，证明有效期为自出具之日起一年 。

外债资金用途规定

企业可根据自身资信情况和实际需要，自主决策在境内外使用外债资金，但用途应符合以下条件 ：

不违反我国法律法规。

不威胁、不损害我国国家利益和经济、信息数据等安全。

不违背我国宏观经济调控目标。

不违反我国有关发展规划和产业政策，不新增地方政府隐性债务。

不得用于投机、炒作等行为。同时规定，除银行类金融企业外，不得转借他人，但在外债审核登记申请材料中已载明相关情况并获得批准的除外 。

事中事后监管

信息报送：企业应当在借用每笔外债后 10 个工作日内，报送借用外债信息；在《企业借用外债审核登记证明》有效期届满后 10 个工作日内，报送相应的外债借用情况；每年 1 月末和 7 月末前 5 个工作日内，报送外债资金使用情况、本息兑付情况和计划安排、主要经营指标等 。

重大情况报告：如出现境内外债务偿付风险或重大资产重组等可能影响债务正常履约的重大情况，企业应及时报送有关信息 。

协同监管：审核登记机关根据有关法律法规和政策，联合有关部门和地方发展改革部门建立协同监管机制，通过在线监测、约谈函询、抽查核实等方式对企业借用外债进行事中事后监督管理。企业及相关中介机构应予以配合。企业或相关中介机构因借用外债，需配合境外监管机构检查或调查、涉及国家安全或公共利益的，应事先向境内有关主管部门报告 。

注意事项

提前了解相关政策法规和办理流程，确保申请材料的真实性、准确性和完整性。

严格按照规定的时间节点报送发行信息和相关情况报告。

若企业的控股股东、实际控制人等情况发生变化，可能影响外债申请条件的，应及时关注并按要求处理。

企业应根据自身实际情况和资金需求，合理规划外债规模和用途，避免盲目举债和违规使用资金。

在选择中介机构时，应确保其具备相应的专.业能力和资质，中介机构需对其出具的法律意见、尽职调查报告和真实性承诺函等承担法律责任 。