37号文登记前情提要，办理37号文登记需要知道的事情

37号文登记前情提要，办理37号文登记需要知道的事情

37号文登记前情提要，办理37号文登记需要知道的事情

37号文登记的前提

一是登记的境内个人需直接或间接持有境内公司的股权（即“VIE公司”）；

二是该境内公司（即“VIE公司”）有融资需求，且具备获取境外融资的潜力；

三是境外融资资金返程后需实际用于境内公司。

37号文登记需要的资料

1、合法持有境内权益公司资产的证明文件

2、创始人股东在特殊目的公司有实际控制权的证明文件（股东名册、认缴人名册等）

3、境内权益公司的调档章程

4、境内权益公司营业执照副本复印件

5、与境外投资方签署的投融资协议

6、创始人股东的身份证复印件

7、外汇登记表

8、境内居民个人境外投资外汇登记申请书

9、承诺函

10、股东会决议

11、委托书

12、其他可能要求的补充材料

37号文登记流程

1、创始人设立SPV及架构搭建（至香港公司）

2、办理37号文初始登记

3、新设或收购境内企业

4、签署VIE相关全部协议

5、境外投资人注入资本

6、如果BVI层股东发生变化，须变更37号文登记

37号文登记注意事项

1、做37号文登记的境内居民，需要在境内有一家运营公司。

对此，各地银行要求不同。有些银行要求境内运营公司必须是运营半年或一年以上。如果是新设的公司，银行会认为其融资实力不足。不仅如此，有的银行还会要求境内运营公司的财报金额达到一定体量，这样境外融资才具有合理性。

2、境内运营实体满足要求后，境内居民可搭建海外架构。

在37号文下，外管局要求境内居民设立的层特殊目的公司（往往是BVI公司）录入系统加以监管。这些层的境外特殊目的公司，应在每年6月30号前进行存量权益登记。

3、海外融资后，通过香港公司把资金打入境内WFOE。

第三层的香港公司，则会以新设或收购境内企业的形式在境内设立WFOE，把从海外融得的资金打入WFOE，以便WFOE有资金进行运营和发展，或者通过协议控制的形式将资金从WFOE传输给运营公司，供运营公司使用。