FDI 备案登记的审核要点是什么？

FDI 备案登记的审核要点是什么？

FDI 备案登记的审核要点是什么？

FDI 备案登记的审核要点主要包括以下方面：

投资者主体资格：

身份真实性：审核外国投资者的身份证明文件，如护照等，确保投资者身份的真实性和有效性。

公司合法性：如果投资者是境外公司，需审查该公司的注册文件、商业登记证等，确认其合法成立且处于正常经营状态，没有出现年度报告逾期、被吊销营业执照、税务处罚等负面事件。

实际控制人认定：存在 “股权渗透” 环节，要对公司股权进行穿透核查，确定终实际控制人是外国投资者（包括中国香港地区投资者）。若实际控制人是持有中国内地护照的人员，则可能被认定为 “虚假外国投资”，不符合 FDI 要求。

投资项目合规性：

符合产业政策：投资项目应符合中国的外商投资准入负面清单规定。对于禁止投资的领域，外商投资者不得投资；对于限制投资的领域，外商投资者需满足限制条件后方可投资。同时，投资项目要符合国家产业发展方向和相关政策要求。

资金用途明确：需提供文件证明资金的合规使用，明确资金的投向、使用计划等。例如，投资项目的建设内容、规模、进度安排以及资金在各阶段的使用情况等都需要有详细的说明。

项目可行性：包括对投资项目的市场前景、经济效益、技术可行性等方面的评估。可能需要提交项目可行性研究报告、市场调研报告等相关材料，以证明项目具有实施的可行性和合理性。

投资文件的完整性和有效性：

申请书内容：FDI 备案申请书应填写完整、准确，包括企业基本信息、投资金额、投资方式、股权结构等内容，并加盖投资者或其授权代表的印章。

章程和合同：公司章程、股东协议、投资合同等法律文件应内容完整、条款清晰，符合中国法律法规的要求，且各方的权利义务明确。

文件认证：企业的设立和备案所需的证明文件等应经过中国驻外使、领馆认证，并进行有关部门的印章认证，以确保文件的真实性和合法性。

资金来源的合法性和真实性：

资金来源证明：投资者需要提供资金来源的相关证明文件，如银行存款证明、贷款协议、股权证明等，以证明投资资金的合法来源。

资金规模合理性：审核投资资金的规模是否与投资项目的需求相匹配，避免出现资金来源不明或资金规模异常的情况。

其他方面：

企业名称和经营范围：企业名称需要符合中国法律规定，不能违反国家法律法规和行政法规。企业的经营范围应与其投资项目一致，并在营业执照中准确体现。

审批流程合规性：审核企业是否按照规定的流程进行备案申请，包括是否在规定的时间内提交申请材料、是否经过了相关部门的初步审核等。

后续变更管理：如果企业在备案后发生了注册资本、股权结构、经营范围等方面的变更，需要及时向相关部门办理变更登记手续