杭州企业办理境外投资备案涉及哪些方面？

杭州企业办理境外投资备案涉及哪些方面？

杭州企业办理境外投资备案涉及哪些方面？

杭州企业办理境外投资备案主要涉及以下方面：

备案的概念和意义：

概念：境外投资备案是指中国境内的企业在境外进行投资活动，需要向相关部门进行备案登记的程序。

意义：一方面可以提供合法合规的保障，避免违法违规行为；另一方面，备案是企业进行后续业务操作的前提条件，如资金汇出、利润分配等。

管辖部门及职责：

商务部门：整体审批企业境外投资事项，为符合要求的企业颁发《企业境外投资证书》。

发改委：监管企业境外投资行业流向，为满足条件的企业颁发《境外投资项目备案通知书》。

外汇管理局：负责监管外汇登记和资金出境的相关手续。在完成商务部门和发改委的备案后，企业需要到银行办理外汇登记手续。

办理流程：

准备材料：通常需要境内公司营业执照、审计报告、股东和董事信息、境外公司章程（若境外公司已存在）、出资商业计划书、投资资金来源情况说明、境内外产品简述、银行出具的自有资金证明原件等；若是并购企业，还需出具并购相关的合同、协议以及第三方机构出具的尽职调查报告。

提交申请：将准备好的材料提交给商务部门。

审批发证：商务部门审查境外投资的真实性、合法性、合规性，通过后颁发《企业境外投资证书》。

准备材料：包括申请报告、投资主体及合作方资信情况、资金来源证明、可行性研究报告等。

提交申请：根据投资金额和项目性质向国家发改委或地方发改委提交材料。中央企业项目和中方投资额 3 亿美元以上的项目由国家发改委备案，地方企业中方投资额 3 亿美元以下的项目由投资主体注册地的省级政府发展改革部门备案。

审核与批复：发改委对材料进行审核，审核通过后出具备案通知书或核准文件。

企业内部规划：企业内部需对投资项目、投资方向做好安排，明确投资的目的地、规模、方式和内容等，准备商业计划书、合同协议等相关材料。

发改委备案：

商务部门审批：

外汇管理备案：拿到商务部门和发改委的备案文件后，前往银行办理外汇登记手续。

材料准备注意事项：

材料真实性：所提供的材料必须真实、准确、完整，不得有虚假信息，否则可能影响备案申请的审批结果。

文件格式与盖章：相关文件需按照要求的格式准备，并加盖企业公章。如《境外投资（机构）备案表》等需加盖印章后提交。

翻译要求：如果涉及外文文件，需要提供经翻译机构翻译并加盖翻译机构公章的中文译本。

办理周期和有效期：

办理周期：一般情况下，整个办理流程需要 4-6 周左右的时间，但具体时间可能会因项目的复杂性、材料的准备情况以及审批部门的工作进度而有所不同。

证书有效期：商务部门颁发的《企业境外投资证书》有效期为 2 年，企业应在证书有效期内开展境外投资活动。若证书过期，企业需重新办理备案手续。

变更、终止等特殊情况的处理：

变更备案：若境外投资项目发生非实质性变更（如投资主体名称变更、境外企业名称变更等）或实质性变更（如增减资、股权变更等），企业需按照规定提交相关变更材料，办理变更备案手续。

终止备案：企业终止已备案的境外投资，应当在依投资目的地法律办理注销等手续后，向原备案机关报告，并提交《企业境外投资（机构）终止报告表》、境外注销法律文件或股权转让协议、原《企业境外投资证书》等材料。