临汾企业申请中长期外债备案登记的办理指南

以下是临汾企业申请中长期外债备案登记的一般办理指南：

一、申请条件

依法设立并合法存续、合规经营，具备健全且运行良好的组织机构 。

有合理的外债资金需求，用途符合规定，资信情况良好，具有偿债能力和健全的外债风险防控机制 。

企业及其控股股东、实际控制人近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，或者因涉嫌犯罪或重大违法违规行为被依法立案调查的情形 。

二、申请材料

申请报告：

企业基本情况、存续外债及合规情况 。

借用外债必要性、可行性、经济性和财务可持续性分析 。

借用外债方案，包括外债币种、规模、利率、期限、债务工具类型、担保或其他增信措施、募集资金用途、资金回流情况及借用外债工作计划 。

外债本息偿付计划及风险防范措施 。

企业借用外债真实性承诺函 。

相关附件（根据实际情况提供）：

贷款合同、担保合同等（如有）。

发行人基本概况（主要包括名称、地址、注册日期、注册资本、历史沿革、股东情况、公司治理、组织结构、主要控股子公司）。

业务情况（主要包括发行人所在行业现状和前景、行业地位和竞争优势，主营业务范围、经营状况及发展战略（含境外业务））。

财务情况（主要包括营运能力分析、盈利能力分析、现金流量分析和偿债能力分析；近三年境外发债情况和境外债务存量情况，近三年及近一期主要财务数据及合并资产负债表）。

外债发行的必要性和可行性分析，包括必要性（债券发行对企业拓宽融资渠道、降低融资成本、优化资本结构、推动企业业务发展、增强国际化经营能力、以及促进实体经济发展、产业结构转型提升的重要意义）；可行性（发行人资格、发债与市场需要、发债资金投向及管理符合有关国家产业政策、外资政策及国家重大战略规划和重点领域投资导向，以及风险管控、债务偿还的可行性分析）。

外债发行方案概要（主要包括：发行人、发行规模、类型、期限、利率、发行方式、发行对象、还本付息、担保及评级计划（如有））以及董事会决议 。

外债资金用途（主要包括：发债资金投向概况，包括项目审批、核准或备案情况、收购合同、意向书签订情况及其他等（相关文件可通过附件形式提交）。

偿债保障措施（从发行人盈利能力、财务状况、募投项目产生的收益及担保等各方面分析偿债保障措施）。

外债发行计划，主要包括发行预期及时间表等。

申请报告的通用文本以及附件清单可由国家发展改革委发布的内容获取 。注意材料需一式三份、以企业信头纸打印，并加盖公章 。

三、办理流程

提交申请：企业通过国家发展改革委的网络系统，向其提交备案登记申请，如实填写外债基本情况以及借款用途等信息，并上传相关申请材料 。

备案审核：国家发展改革委对企业提交的申请进行审核，审查贷款合同、担保合同等材料的真实性以及合规性。审核过程中，可能会要求企业补充披露、解释说明相关问题，或要求中介机构进一步核查 。

备案登记：审核通过后，国家发展改革委给予企业备案登记，发放《审核登记证明》。《审核登记证明》自出具之日起有效期 1 年，过期自动失效 。

四、注意事项

企业须对通过网络系统和线下提交各类材料的真实性、准确性、完整性负责，并及时履行相关信息披露义务，不得有隐瞒、虚假记载、误导性陈述和重大遗漏 。

完成外债审核登记后发生拟借用外债币种或债务工具类型改变、募集资金用途发生重大变化、需要对《审核登记证明》有关内容进行重大调整等情形之一且确需调整的，企业应当在有关情形发生前向审核登记机关提出变更申请 。

企业应在每期外债发行结束后 10 个工作日内，通过网络系统向审核登记机关报送借用外债信息，包括企业主要经营指标和外债借用情况等；在《审核登记证明》有效期届满后 10 个工作日内，报送相应的外债借用情况 。

具体办理流程和要求可能会根据国家政策和实际情况有所调整，建议企业在申请前详细咨询当地发展改革部门或相关专 业机构，以确保申请顺利进行。