宿迁企业申请企业办理境外投资备案的材料清单都有哪些？
发布时间： 2024-12-10 10:19 更新时间： 2024-12-11 08:00
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宿迁企业申请企业办理境外投资备案的材料清单都有哪些？
宿迁企业办理境外投资备案，通常需要以下材料：
一、发改委备案材料
备案申报文件
按照要求认真填写项目的具体信息。其中，投资主体信息要完整，包括企业名称、注册地址、法定代表人等。投资地点要jingque到国家、地区以及具体的城市或区域。投资金额要用具体的数字明确表述，并且要注明是美元、欧元等何种货币单位。还要填写投资项目的内容，如建设工厂、收购股权、设立研发中心等具体的投资方式和项目类型。
这份文件要详细说明境外投资项目的基本情况。例如，要明确投资目的，是为了开拓国际市场、获取资源、引进技术，还是其他合理的商业意图。同时，要准确说明投资规模，包括总的投资金额以及资金的分配计划，如用于固定资产投资、流动资金等各部分的金额。对于投资资金来源，要清晰地阐述是企业自有资金、银行贷款、股权融资还是其他合法渠道，并且要说明每种资金来源所占的比例。
境外投资项目备案请示
境外投资项目备案表
附件材料
企业需要承诺所提供的材料和信息真实、准确、完整，对境外投资项目的真实性负责。承诺书要加盖企业公章，并由法定代表人签字，这是企业诚信和责任的体现，也是监管部门要求的重要文件之一。
如银行存款证明、资金来源说明等。银行存款证明要由银行出具，明确企业在银行的存款金额、账户余额等信息，以此证明企业有足够的自有资金用于境外投资。资金来源说明则要详细阐述资金的构成情况，若是银行贷款，要提供贷款合同，说明贷款金额、贷款期限、贷款利率、还款方式等内容；若是股权融资，要说明融资的过程，包括发行股票的数量、价格、募集资金的用途等，确保投资资金的合法性和可靠性。
若存在相关投资协议，需要提供原件或复印件。对于新建企业的投资协议，要明确境外企业的组织形式、经营范围、股权结构、管理架构等内容。在并购协议中，要清楚地规定交易双方的权利义务，如卖方要保证所提供的企业信息真实准确，买方要按照约定的时间和方式支付收购款项；还要明确交易价格、支付方式（是一次性支付还是分期支付，用何种货币支付等）等关键信息。这些协议是保障投资双方权益的重要法律文件，也是审核境外投资项目的重要依据。
如董事会决议、股东会决议等。董事会决议要明确记载董事会成员对境外投资项目的表决情况，包括赞成、反对和弃权的人数，并且要有董事会成员的签字。股东会决议则要体现股东们对投资项目的意见，按照企业章程规定的表决程序进行记录，同样需要股东签字确认。这些文件是证明投资决策的合法性和有效性的关键，表明企业的境外投资行为是经过内部合法程序作出的。
财务报表是反映企业财务状况的重要文件，必须包含资产负债表、利润表、现金流量表。资产负债表能够展示企业在特定日期的资产、负债和所有者权益的状况，帮助审核部门了解企业的资产结构和偿债能力。利润表反映企业在一定会计期间的经营成果，包括收入、成本、利润等项目，从中可以看出企业的盈利能力。现金流量表则体现企业在一定时期内现金和现金等价物的流入和流出情况，对于评估企业的资金流动性非常重要。这些报表需要是由的审计机构进行审计后的版本，以确保数据的真实性和可靠性。
要制作一份清晰展示投资主体股权结构的图表。从企业本身开始，一层一层向上追溯，直到终实际控制人。例如，如果企业的股东是另一家公司，要继续追溯那家公司的股东，直到明确真正能够控制企业决策的个人或主体。这份架构图有助于监管部门了解企业的实际控制情况，防止出现一些潜在的风险，如隐藏的关联交易等。
主要提供企业的营业执照副本及复印件。营业执照副本是企业合法经营的凭证，复印件要清晰可辨，并且要与原件内容一致。通过营业执照，可以确认企业的名称、经营范围、注册资本、成立日期等基本信息，这些信息是审核企业是否具备境外投资资格的基础。
投资主体注册登记证明文件
追溯至终实际控制人的投资主体股权架构图
新经审计的投资主体财务报表
投资主体投资决策文件
具有法律约束力的投资协议或类似文件
证明投资资金来源真实合规的支持性文件
境外投资真实性承诺书
二、商务部门备案材料
《境外投资备案表》
按照商务部门要求填写的备案表格。表格内容涵盖企业的基本信息、境外投资项目的详细情况，如投资目的地国家（地区）、投资行业、投资金额、股权比例等重要信息。填写时要确保信息准确无误，与其他提交的文件内容相互印证。
营业执照
提供企业的营业执照副本及复印件。营业执照是企业合法经营的身份证明，商务部门通过审核营业执照来确认企业的主体资格，包括企业名称、经营范围、注册资本等信息是否符合境外投资的要求。
对外投资设立企业或并购相关章程（合同、协议）
对于新设境外企业，需要提供境外企业的章程。章程要规定境外企业的组织形式、经营范围、股东权利义务、公司治理结构等内容。在并购境外企业的情况下，则要提供并购合同或协议，明确交易双方的权利义务、交易价格、支付方式等关键信息。这些文件是商务部门审核境外投资项目商业合理性和合法性的重要依据。
相关董事会决议或内部决议
投资主体关于境外投资的决策文件。董事会决议要体现董事会成员对境外投资项目的审议过程和表决结果，内部决议则要根据企业自身的决策机制，展示企业内部对境外投资的决策过程，如管理层会议决议等。这些文件证明了境外投资是经过企业内部合法程序作出的决策。
前期工作落实情况说明
包括尽职调查、可行性研究报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等。尽职调查文件要详细介绍对境外投资目标企业（如果是并购项目）或投资项目所在地的调查情况，包括目标企业的财务状况、法律合规情况、市场竞争力等内容。可行性研究报告要从市场、技术、财务、法律等多个方面分析境外投资项目的可行性，如市场需求分析、技术可行性评估、财务收益预测、法律风险防范等。投资资金来源情况的说明要清晰地阐述资金的构成和来源渠道，投资环境分析评价则要对投资目的地的政治、经济、法律、社会等环境进行综合评估，为境外投资项目提供参考依据。
境外投资真实性承诺书
承诺所提交材料及境外投资项目的真实性与合规性。承诺书要包含企业对材料真实性的保证、对遵守相关法律法规的承诺等内容，加盖企业公章并由法定代表人签字，这是商务部门确保境外投资项目合法合规的重要保障。
并购项目额外材料
如果是并购项目，还需提交尽职调查报告和《境外并购事项前期报告表》。尽职调查报告要更详细地分析目标企业的情况，包括历史沿革、财务状况、资产情况、人力资源等方面。《境外并购事项前期报告表》则要按照商务部门的要求，填写并购项目的特殊信息，如并购目标企业的基本情况、并购的战略意图、可能涉及的反垄断等情况。
三、外汇管理局备案材料
发改委的备案通知书
这是境外投资项目已获发改委认可的证明。外汇管理局通过审核发改委的备案通知书，确认境外投资项目在国家宏观经济和产业政策层面是符合要求的，从而为后续的外汇登记和资金汇出等手续提供依据。
商务部门的企业境外投资证书
表明该境外投资项目已通过商务部门的核准或备案。外汇管理局会根据商务部门颁发的证书，核实境外投资项目的合法性和合规性，并且依据证书上的投资金额等信息，对企业的外汇资金使用进行监管。
银行要求的其他相关材料
如企业的基本信息、境外投资项目的相关信息等。这些材料可能包括企业的开户许可证、法定代表人身份证明、境外投资项目的合同或协议副本等，具体要求会因银行的不同而有所差异。银行通过这些材料进一步核实企业的身份和境外投资项目的情况，为企业办理外汇登记和资金汇出等相关业务。
