企业申请FDI外商投资备案的流程都有哪些？

企业申请 FDI 外商投资备案的流程

一、前期调研与准备阶段（一）产业政策研究

企业需要深入研究中国的外商投资政策，特别是国家和地方发布的外商投资准入负面清单。这是确定投资项目是否可行的关键步骤。如果投资项目处于禁止投资领域，如部分新闻媒体业务（涉及意识形态等特定领域）、博彩业等，是无法进行投资备案的。对于限制投资领域，如汽车制造业中的某些环节（对股权比例等有限制），企业要确保能够满足相应的限制条件。同时，关注《鼓励外商投资产业目录》，投资这些领域可能会享受税收优惠、土地优惠等政策支持，有助于企业降低运营成本和提高竞争力。

（二）确定投资主体与方式

投资主体明确

外国投资者可以是外国自然人、企业或者其他组织。对于外国企业投资者，要确定其在本国的合法注册登记信息，包括企业名称、注册地址、经营范围、股权结构等内容。外国自然人投资者则主要明确个人身份信息，如姓名、国籍、护照号码等。同时，要确保投资主体不存在被禁止或限制在中国投资的情况，如未涉及国际经济制裁名单等。

投资方式选择

根据企业战略和市场情况，确定投资方式。如果是新设企业，要明确企业的组织形式，如有限责任公司、股份有限公司等，以及拟定企业的名称、经营范围、注册资本等基本信息。若是并购境内企业股权或资产，要确定并购的目标企业、股权比例或资产范围，同时对目标企业进行全面的尽职调查，包括财务状况、经营情况、法律风险等方面。

（三）准备项目材料

投资主体证明材料

外国企业投资者需提供在本国合法注册登记的证明文件，如营业执照副本，且该文件通常要经过公证认证程序。公证认证是先由所在国的公证机构进行公证，再由中国驻该国使领馆认证，以确保文件真实性和在中国的合法性。同时，提供法定代表人身份证明文件，如护照复印件。外国自然人投资者主要提供护照复印件作为身份证明。

投资项目材料

对于新设企业，要准备企业章程草案和可行性研究报告。企业章程草案应规定企业的组织架构、股东权利义务、公司治理机制、经营范围、利润分配等基本规则，符合中国《公司法》等相关法律法规要求。可行性研究报告要包括市场分析（市场规模、需求、竞争等）、技术方案（技术来源、可行性、先进性等）、财务预测（投资估算、成本预测、收益预测等）、风险评估（市场风险、技术风险、财务风险、政策风险等）等内容。

对于并购企业，要准备并购协议、目标企业营业执照副本和财务报表。并购协议应详细规定双方权利义务、并购价格、支付方式、股权或资产交割方式、债务处理、违约责任和争议解决方式等内容。目标企业营业执照副本用于证明其合法经营资格，财务报表（包括资产负债表、利润表和现金流量表）用于评估目标企业的财务状况和价值。

资金证明材料

如果是自有资金投资，外国企业投资者要提供财务报表、银行对账单、存款证明等文件，外国自然人投资者可提供银行存款证明、房产证明、证券资产证明等。若资金来源于境外银行贷款，要提供贷款协议（明确贷款金额、期限、利率、用途等）和贷款银行资质证明（营业执照副本经公证认证、金融监管机构许可证等）。

二、网上申报阶段（一）注册账号与登录系统

企业需要访问商务部业务统一平台或当地省级商务主管部门指定的外商投资综合管理应用系统。在系统中按照要求进行账号注册，提供企业（或外国投资者）的基本信息，如名称、联系方式、电子邮箱等。完成注册后，使用账号和密码登录系统，进入外商投资备案申报界面。

（二）填写备案申请表

基本信息填写

在申请表中准确填写外国投资者和境内被投资企业（新设企业情况）或目标企业（并购情况）的基本信息。包括企业名称（中英文）、注册地址（国内外）、法定代表人姓名、经营范围等。对于新设企业，还要注明企业的组织形式。

投资信息填写

详细填写投资总额、注册资本、股权比例、投资方式（新设、并购等）、资金来源、投资期限等内容。对于并购项目，要填写并购价款的支付方式和时间安排等具体信息。同时，要描述企业未来的经营活动计划，包括产品或服务的生产或销售计划、市场定位等，以及预计的员工人数、外国籍员工人数及职位安排等信息。

（三）上传附件材料

按照系统提示，将准备好的投资主体证明材料、投资项目材料和资金证明材料等附件逐一上传。上传的文件格式通常要求为 PDF 等常见格式，且要确保文件清晰、完整，内容能够准确反映投资项目的实际情况。

三、商务部门受理与审查阶段（一）受理环节

形式审查

商务部门在收到申报材料后，首先进行形式审查。主要检查申报材料是否齐全，网上申报信息是否完整，附件材料是否符合要求。例如，查看所有必需的文件是否都已上传，文件格式是否正确，信息填写是否完整、准确等。

材料补正通知（如有）

如果申报材料存在问题，如缺少关键文件、信息填写不完整或文件不清晰等，商务部门会通过系统或电话、电子邮件等方式通知企业补正材料。企业需要在规定的时间内完成材料补正，并重新提交申报。

（二）审查环节

实质审查内容

商务部门对申报项目进行实质审查，重点审查投资项目是否符合中国的产业政策，是否涉及禁止或限制外资进入的领域。检查投资资金来源是否合法，外国投资者主体资格是否合法有效。对于并购项目，还要进行反垄断审查，分析并购后企业的市场份额、市场集中度变化、对市场竞争的潜在影响等。

审查时间

一般情况下，商务部门会在收到申报材料后的 3 个工作日内作出是否受理的决定。受理后的备案办理时限通常为 3 - 7 个工作日，但具体时间可能因项目复杂程度和各地实际情况而有所不同。

四、备案结果通知阶段（一）通过备案

发放备案回执

如果项目通过商务部门的审查，企业会收到外商投资备案回执。备案回执是企业完成 FDI 外商投资备案的重要凭证，包含备案编号、企业名称、投资总额、注册资本等关键信息。

信息公示

商务部门会将企业的外商投资备案信息在相关网站进行公示，接受社会监督。公示内容一般包括企业基本信息、投资信息等，公示期通常为 7 个工作日左右。

（二）未通过备案

通知未通过原因

如果项目未通过备案，商务部门会向企业发出书面通知，详细说明未通过的原因，如不符合产业政策、资金来源存疑、反垄断问题等。

整改后重新申请（如有可能）

企业可以根据未通过的原因，对投资项目进行整改。例如，调整经营范围以符合产业政策，补充资金来源证明，修改并购方案以解决反垄断问题等。整改完成后，在符合条件的情况下可以重新申请备案。

五、后续手续办理阶段（一）工商登记注册

新设企业情况

对于新设企业，企业持商务部门的备案回执和其他相关文件（如公司章程、法定代表人身份证明等）到当地工商行政管理部门办理企业设立登记手续。工商部门将根据备案回执的信息，核发营业执照。营业执照是企业合法经营的重要凭证，上面记载了企业的基本信息和经营范围。

并购企业情况

对于并购企业，企业在完成备案后，根据并购协议和相关法律法规，办理股权变更或资产交割手续，并在工商行政管理部门办理相应的企业变更登记手续。

（二）外汇登记与资金汇入

外汇登记

企业（或外国投资者）需要到所在地外汇管理局办理外汇登记手续。办理外汇登记时，要提交商务部门的备案回执、营业执照等文件，外汇管理局将为企业核发外汇登记证。

资金汇入

外国投资者根据备案的投资总额和资金汇入计划，将投资资金从境外汇入境内指定的外汇账户。在资金汇入过程中，要遵守中国外汇管理的相关规定，如如实申报资金用途、提供资金来源证明等。

（三）税务登记与其他手续

税务登记

企业在完成工商登记后，要到当地税务机关办理税务登记手续。税务登记涉及企业纳税身份的确认、税种核定等内容，企业需要根据自身的经营活动和税法规定，依法纳税。

其他行业特定手续

根据投资项目所属行业，可能还需要办理其他特定的手续。如投资医疗机构需要办理医疗机构执业许可证，投资教育机构需要办理办学许可证等。