上海企业办理ODI备案的办理流程是怎样的？

上海企业办理 ODI 备案的流程

ODI（对外直接投资）备案是上海企业开展境外投资的重要环节，通过规范的流程办理备案，有助于企业合法合规地进行海外拓展。以下为您详细介绍具体办理流程：

前期准备明确投资目标和项目

企业需清晰确定投资目的国（地区）、具体投资领域以及投资项目的详细内容。例如，是打算在海外设立新公司、收购当地企业，还是对现有境外企业进行增资等。明确投资项目的商业模式、市场定位、预期收益等关键要素，为后续的备案工作提供清晰的方向。

开展尽职调查

对投资目的国（地区）的政治、经济、法律、文化等环境进行全面深入的尽职调查。了解当地的政策法规、税收制度、劳动用工规定、市场竞争状况等信息，评估投资项目可能面临的风险与机遇。同时，对投资目标企业（若有）的财务状况、经营业绩、资产质量、知识产权等进行详细审查，确保投资决策建立在充分的信息基础之上。

准备申报材料

根据相关部门要求，准备齐全各类申报材料。通常包括：

企业营业执照副本复印件：证明企业的合法经营身份和注册信息。

对外投资备案申请表：填写企业基本信息、投资项目概况、投资资金来源等内容。

境外投资项目可行性研究报告：对投资项目的背景、市场分析、技术方案、财务预测、风险评估等方面进行详细阐述，论证项目的可行性和合理性。

企业董事会决议或相关决策文件：体现企业内部对境外投资项目的决策过程和结果，明确投资金额、投资方式等关键决策事项。

投资主体的财务报表：如近一年的资产负债表、利润表、现金流量表等，反映企业的财务状况和经营能力，作为评估企业投资实力的依据。

投资协议或合同（如有）：若涉及与境外合作伙伴签订投资协议或合同，需提供协议或合同的原件或复印件，明确各方的权利义务关系。

发改委备案在线申报

登录上海市发展和改革委员会指定的在线申报系统，按照系统提示，将准备好的申报材料电子化上传。确保材料格式正确、内容完整，且上传的信息与纸质材料一致。

初审与补正

发改委收到申报材料后，进行初步审查。主要检查材料是否齐全、格式是否符合要求、内容是否清晰准确等。如材料存在问题，发改委将在规定时间内通知企业进行补充或修改。企业应及时响应，按照要求完成补正后重新提交。

正式审核

初审通过后，进入正式审核阶段。发改委根据国家相关政策法规、产业发展规划以及投资项目的具体情况，对项目进行全面评估。对于重大项目或涉及敏感行业、敏感地区的项目，可能会组织专家进行评审或征求相关部门意见。

取得备案通知书

审核通过后，企业将获得上海市发展和改革委员会颁发的《境外投资项目备案通知书》。通知书明确了投资项目的备案编号、项目名称、投资主体、投资地点、投资规模等关键信息。

商务委备案提交申请

在取得发改委备案通知书后，企业向上海市商务委员会提交 ODI 备案申请。将准备好的申报材料（部分材料与发改委备案时相同，可直接沿用）提交至商务委指定的受理窗口或通过在线申报系统上传。

审核与反馈

商务委对申报材料进行审核，重点审查投资项目是否符合国家对外投资政策、是否存在损害国家利益和安全的情况等。审核过程中，商务委可能会要求企业提供进一步的说明或补充材料。企业应积极配合，及时提供所需信息。

颁发证书

审核通过后，上海市商务委员会为企业颁发《企业境外投资证书》。该证书是企业合法开展境外投资活动的重要凭证，企业需妥善保管。

外汇管理局手续银行开户

企业在获得《企业境外投资证书》后，选择一家具有外汇业务资格的银行，开立境外投资专用账户。用于存放和管理境外投资相关的资金。

外汇登记

登录国家外汇管理局应用服务平台，办理境外投资外汇登记手续。按照系统提示填写相关信息，并上传《企业境外投资证书》、发改委备案通知书、投资合同或协议等材料。外汇管理局审核通过后，企业完成外汇登记。

资金汇出

完成外汇登记后，企业可根据投资项目的实际进度，按照外汇管理规定，将投资资金从境外投资专用账户汇出至境外。在资金汇出过程中，需向银行提供相关证明材料，确保资金汇出的合规性。

通过以上流程，上海企业完成 ODI 备案手续，即可合法开展境外投资活动。在办理过程中，企业应密切关注各部门的要求和政策变化，确保申报材料真实、准确、完整，以顺利推进备案工作。