兰州企业办理境外投资备案都有哪些政策要求？

兰州企业办理境外投资备案的政策要求

在 “走出去” 战略的推动下，越来越多的兰州企业积极拓展海外市场，开展境外投资业务。办理境外投资备案是企业实现境外投资的重要前置环节，这一过程受到诸多政策要求的规范和约束。以下为您详细介绍：

投资主体要求企业合法性

企业必须是在我国境内依法成立的法人实体，具有合法有效的营业执照等相关证照，且处于正常经营状态，无严重违法违规记录。这是确保企业具备开展境外投资活动基本资格的基础要求。

成立时间

虽然并非强制要求，但企业好成立满一年。这主要是因为成立满一年的企业在财务状况、经营模式、市场渠道等方面相对更为稳定和成熟，能够更好地应对境外投资过程中可能面临的各种风险和挑战。相关部门也可以通过企业一年的经营数据和发展情况，更全面、准确地评估企业的投资能力和境外投资项目的可行性。

财务状况

企业应具备良好的财务状况，有充足的资金实力支持境外投资项目。一般要求企业的资产负债率处于合理水平，具备一定的盈利能力和现金流。例如，企业的资产负债率不宜过高，以避免因偿债压力过大而影响境外投资项目的顺利推进；同时，企业需提供近年度经审计的财务报表，以此证明其财务状况的稳定性和健康程度。

信用记录

企业及其法定代表人需拥有良好的信用记录，无不良信用信息。在当今社会信用体系日益完善的背景下，信用记录成为衡量企业信誉和风险的重要指标。具有不良信用记录的企业可能会面临更高的投资风险，也会影响到国家对境外投资的管理和监管。因此，良好的信用记录是企业办理境外投资备案的重要考量因素之一。

投资项目要求符合国家政策导向

遵守境外投资指导目录：投资项目应符合国家制定的《境外投资产业指导目录》相关规定。该目录明确了鼓励、限制和禁止的境外投资领域，企业的投资项目应尽量向鼓励类项目靠拢，避免涉及限制类和禁止类项目。例如，鼓励企业开展境外资源开发、高端制造业投资、现代服务业投资等项目，以促进国内产业结构优化升级和资源合理配置。

服务国家战略：积极响应国家重大发展战略，如 “一带一路” 倡议。投资项目应有助于加强与沿线国家的经济合作，促进基础设施互联互通、贸易投资便利化等，为推动区域经济发展和国际合作做出积极贡献。

项目可行性与合规性

可行性论证：企业需对境外投资项目进行充分的可行性研究和论证，包括市场前景、技术可行性、经济合理性、环境影响、社会影响等多个方面。通过详细的市场调研和分析，评估项目在目标市场的需求和竞争状况；从技术层面确保项目采用的技术方案先进、可靠、适用；在经济上进行准确的成本估算、收益预测和风险评估，确保项目具有良好的盈利能力和抗风险能力。

合规性审查：投资项目必须符合投资目的地国家（地区）的法律法规、政策规定以及国际惯例。在项目实施前，企业应深入了解当地的政治、经济、文化、法律等环境，确保项目的规划、建设、运营等各个环节都符合当地要求，避免因法律合规问题引发纠纷和损失。同时，项目还应符合我国的相关法律法规和监管要求，如环保、外汇管理等方面的规定。

资金来源合法性

企业用于境外投资的资金来源必须合法合规。企业应提供清晰的资金来源证明，如银行存款证明、财务报表、资金筹集渠道说明等。严禁企业通过虚假交易、非法融资等手段获取资金用于境外投资，确保境外投资资金的真实性和合法性，维护国家金融安全和经济秩序。

备案流程要求申请材料准备

基本材料：需提交《境外投资备案表》，该表应如实填写企业基本信息、境外投资主体信息、投资目的地信息、投资项目情况等内容；提供企业营业执照副本复印件，复印件需加盖企业公章；提交企业董事会决议或其他相关决策文件，明确企业对境外投资项目的决策过程和意见。

项目相关材料：编制详细的项目可行性研究报告，内容涵盖项目背景、市场分析、技术方案、投资估算、财务评价、风险评估及应对措施等；若已签订投资协议或合同，需提供协议或合同的原件及复印件；提供资金来源证明文件，以证明投资资金的合法性和可靠性。

其他材料：根据具体情况，可能还需提供境外投资真实性承诺书、特殊行业许可文件（若投资项目涉及特殊行业）等相关材料。

申报与审核

申报渠道：兰州企业一般通过商务部业务系统统一平台进行线上申报。企业需登录平台，按照系统提示准确填写申报信息，并上传相关材料的电子文档。同时，部分情况下可能还需要提交纸质申报材料，企业应按照要求将纸质材料整理装订后，报送至当地商务主管部门指定地点。

审核流程：商务主管部门收到申报材料后，首先进行形式审查，检查申报材料是否齐全、表格填写是否规范、签字盖章是否完整等。若材料存在问题，将通知企业在规定时间内补充或修改。形式审查通过后，进入实质审查阶段，重点审查投资项目是否符合国家政策要求、企业是否具备投资能力、项目是否存在潜在风险等。对于重大项目或存在疑问的项目，可能会征求相关部门意见或进行实地核查。

备案结果通知

颁发证书：如果备案申请通过审核，企业将获得《企业境外投资证书》。企业可通过线上平台查询证书信息并下载电子证书，也可前往商务主管部门领取纸质证书。该证书是企业合法开展境外投资活动的重要凭证，企业应妥善保管。

未通过通知：若备案申请未通过，商务主管部门会以书面形式通知企业，详细说明未通过的原因和需要整改的事项。企业应根据反馈意见，对投资项目或备案材料进行调整和完善，重新提交申请。