玉溪企业办理境外投资备案的详细解读
玉溪企业办理境外投资备案,主要涉及以下方面:
办理依据:
商务部:商务部令 2014 年第 3 号《境外投资管理办法》,明确了境外投资的相关管理规定。
发改委:发改委《企业境外投资管理办法》(2017 年 11 号令),对投资主体的境外投资活动进行规范和管理。
外管局:国家外汇管理局《关于进一步改进和调整资本项目外汇管理政策的通知》(汇发 (2014) 2 号),涉及境外投资的外汇管理政策。
适用对象:在玉溪市依法设立的企业,通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。
审批机构及权限划分:
商务部门:企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的,实行核准管理;其他情形的境外投资,实行备案管理。中央企业报商务部备案;玉溪的地方企业报云南省商务厅备案。
发改部门:投资主体是中央管理企业的,备案机关是国家发展改革委;投资主体是玉溪的地方企业,且中方投资额 3 亿美元及以上的,备案机关是国家发展改革委;投资主体是玉溪的地方企业,且中方投资额 3 亿美元以下的,备案机关是云南省发展改革部门。
外管部门:境内机构设立或控制非特殊目的公司办理境外投资外汇登记的,由境内机构注册地外汇局办理。
办理条件:
境内依法设立的企业,成立时间好满一年(成立时间不满一年的企业,若无法提供完整的财务报表,通过审批部门核准或备案的难度较大)。
能够具体说明境内股东或合伙人背景、资金来源(如自有资金、银行贷款等合法方式获取的资金)以及境外投资项目的真实性。
不属于近期被主管部门严格审核的六个境外投资类型,即大额非主业投资、合伙企业对外投资、境外上市中资企业退市等类型以及房地产、娱乐业等领域的投资(当然,符合相关规定和要求的正常投资项目不受此限制)。
办理流程:
企业通过商务部业务系统统一平台(企业端)—— 对外投资合作信息服务(需注册后登录),在线填报《境内主体信息表》和《境外投资备案表》,并以 pdf 格式扫描、上传所有备案材料。
商务部门对提交的材料进行审核,审核通过的颁发《企业境外投资证书》。企业应在收到证书 2 年内在境外开展投资,否则证书将失效。
企业向发改部门申请项目立项,报送项目信息,包括项目名称、投资主体情况、项目必要性分析、背景及投资环境情况、项目实施内容、投融资方案、风险分析等内容。如果是中方投资额 3 亿美元及以上的境外收购或竞标项目,投资主体在对外开展实质性工作之前,应向国家发展改革委报送项目信息报告。
发改部门对项目进行审核,若申请材料齐全、符合法定形式且项目属于备案管理范围、在其管理权限内,将在规定时间内出具备案通知书;若材料不齐全或不符合要求,会一次性告知企业补正。
发改委立项:
商务部门审批发证:
外汇管理局备案:企业凭商务部门的《企业境外投资证书》等材料到外汇管理局办理境外投资外汇登记手续。投资金额 500 万美金以上的,需向外管部门汇报。
申请材料:
《境外投资备案表》。
境外投资真实性承诺书。
营业执照复印件。
相关董事会决议或出资决议。
对外投资设立的企业章程。
可行性研究报告。
投资资金来源情况说明及资金证明。
投资环境分析评价。
其他材料(如境外风险管理制度、企业境外安全生产管理制度和应急预案等);若是国有企业,还需提供国资委备案材料、产业布局与投资监管平台截图。
新设项目:
并购项目:除新设项目所需材料外,还需提供《境外并购事项前期报告表》和尽职调查报告。
变更项目:根据变更的类型(非实质性变更或实质性变更),提供相应的材料,如变更后的《境外投资备案表》、营业执照复印件或附《工商变更核准单》、原《企业境外投资证书》等。
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